Post by account_disabled on Jan 3, 2024 23:44:16 GMT -7
《反洗钱法》（第 9,613/98 号法）第 9 条规定，自然人和法人须承担该法第 10 条和第 11 条规定的义务，旨在防止某些被认为敏感的部门（因为它们经常被用来实施此类犯罪）。 第 10 [1]条规定法律义务人有义务存储有关其客户和金融交易的相关敏感信息。它最终涉及记录信息和实施有效合规的义务。该义务要求客户身份识别和记录，以及超出每个经济领域主管当局设定的限制的操作等。合规采取预防措施的形式，旨在通过内部程序，根据所开展的业务活动、处理的资本量和商业伙伴，确保法律要求。 反过来，第 11 [2]条规定有义务向主管当局（例如金融活动管制委员会- Coaf）报告可疑 金融交易（因为它们表现出洗钱犯罪行为的迹象）或高于负责监管每个部门的当局和标准设定的限制。 2023 年 2 月 23 日 ANM 第 129 号决议：目标和目的界定 今年 2 月，国家矿业局 (ANM) 批准了旨在防止洗钱的 ANM 第 129 号决议。
该决议旨在规范“ 防止洗钱、资助恐怖主义和大规模杀伤性武器扩散（PLD/FTP）的义务”的遵守情况，使生产宝石和金属的矿商遵守此类规则。 正如该决议序言所述： 规定遵守防止洗钱、资助恐怖主义和大规模杀伤性武器扩散的义 WhatsApp 号码 条合法分配。 其目的是促进机制，使国家矿业局和其他监管机构能够更有效地控制涉及隐匿和/或隐瞒宝石和金属（特别是黄金）的洗钱活动 ，重点是打击非法采矿在巴西。 因此，有必要了解基于第号法律第 10 条和第 11 条规定的义务的标准。观察到的是基于采矿活动的特殊性的这些义务的细节，但第二章的规定适用于小型法人实体（年营业额最高为尔），中型和大型企业（年收入等于或大尔），而在第三章中，小型企业被排除在外。
关于适用于各种规模的个人和法人实体的第 10 条（“客户身份识别和记录保存”义务）中规定的义务，ANM 决议将其细分为四个部分，特别是与监管合规计划的结构和范围相关的义务由义务主体实施，即： 1) “客户和其他相关方登记册的识别和维护”，规范了与采矿活动相关的客户和其他相关方的识别相关的程序，详细说明了应收集、存储和系统化哪些数据； 2) “业务登记”， 规定有义务保存有义务的个人和法人实体（矿工）进行的“所有宝石和金属销售业务的记录”，详细说明了必须收集、存储和系统化哪些数据; 3) “预防政策”，确定目的以及必须采用哪些程序和控制措施； 4) “监测、选择和分析行动”，确定有义务的个人和法人实体是否采取旨在“监测、选择和分析行动和情况”的措施，以核实表明可能存在犯罪行为的可疑行动犯罪行为，特别是洗钱； 5）“旨在与员工、合作伙伴和外包服务提供商会面的程序”，其中规定了旨在确保“尽职调查其身份和资格”的措施。